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華潤元大景泰混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第1號)(4)

來源:未知 編輯:admin 時間:2019-10-09 手機版

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合型證券投資基金、華潤元大安鑫靈活配置混合型證券投資基金基金經理。

劉宏毅先生,基金經理,復旦大學發展經濟學碩士,10 年金融行業從業經驗。歷任湘財證券有限責任公司研究員、信誠基金管理有限公司宏觀分析師,現任華潤元大安鑫靈活配置混合型證券投資基金、華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金、華潤元大潤泰雙鑫債券型證券投資基金基金經理。

5、投資決策委員會成員

李仆(總經理、投研條線分管領導、基金經理)

金興健(專戶投資部負責人、產品部負責人)

劉宏毅(投資管理部負責人、基金經理)

李武群(量化指數部負責人、基金經理)

陳劍波(基金經理)

6、上述人員之間無近親屬關系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情況

名稱:興業銀行股份有限公司(以下簡稱“興業銀行”)

注冊地址:福建省福州市湖東路 154 號

辦公地址:上海市江寧路 168 號

法定代表人:高建平

成立時間:1988 年 8 月 22 日

注冊資本:207.74 億元人民幣

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2005]74 號

托管部門聯系人:吳玉婷

電話:021-52629999

傳真:021-62159217

(二)發展概況及財務狀況

興業銀行成立于 1988 年 8 月,是經國務院、中國人民銀行批準成立的首批

股份制商業銀行之一,總行設在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海證

券交易所掛牌上市(股票代碼:601166),注冊資本 207.74 億元。

開業二十多年來,興業銀行始終堅持“真誠服務,相伴成長”的經營理念,

致力于為客戶提供全面、優質、高效的金融服務。截至 2018 年 12 月 31 日,興

業銀行資產總額達 6.71 萬億元,實現營業收入 1582.87 億元,全年實現歸屬于母公司股東的凈利潤 606.20 億元。

(三)托管業務部的部門設置及員工情況

興業銀行股份有限公司總行設資產托管部,下設綜合管理處、市場處、委托資產管理處、產品管理處、稽核監察處、運行管理處、養老金管理中心等處室,共有員工 100 余人,業務崗位人員均具有基金從業資格。

(四)基金托管業務經營情況

興業銀行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管資格。基金托管業

務批準文號:證監基金字[2005]74 號。截至 2018 年 12 月 31 日,本行共托管證

券投資基金 248 只,托管基金的基金資產凈值合計 8964.38 億元,基金份額合計 8923.86 億份。

(五)基金托管人的內部風險控制制度說明

1、內部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。

2、內部控制組織架構

興業銀行基金托管業務內部風險控制組織結構由興業銀行審計部、資產托管部內設稽核監察處及資產托管部各業務處室共同組成。總行審計部對托管業務風險控制工作進行指導和監督;資產托管部內設獨立、專職的稽核監察處,配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

3、內部風險控制原則

(1)全面性原則:風險控制必須覆蓋基金托管部的所有處室和崗位,滲透各項業務過程和業務環節;風險控制責任應落實到每一業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。

(2)獨立性原則:資產托管部設立獨立的稽核監察處,該處室保持高度的獨立性和權威性,負責對托管業務風險控制工作進行指導和監督。

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